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≈≈恒信東方300081≈≈維賽特財經www.vsatsh.cn(更新:20.01.14)
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最新提示:1)2019年年報預約披露:2020年04月10日
         2)01月14日(300081)恒信東方:關于最近五年被證券監管部門和交易所采
           取監管措施或處罰情況的公告(詳見后)
分紅擴股:1)2019年中期利潤不分配,不轉增
           2)2018年末期利潤不分配,不轉增
增發預案:1)2019年擬非公開發行股份數量:105831575股;預計募集資金:100000000
           0元; 方案進度:2019年09月11日股東大會通過 發行對象:符合中國證監
           會規定的不超過5名特定投資者,包括境內注冊的證券投資基金管理公司
           、證券公司、財務公司、保險機構投資者、信托公司、合格境外機構投
           資者以及其他合格的投資者和自然人
機構調研:1)2019年12月16日機構到上市公司調研(詳見后)
●19-09-30 凈利潤:10758.74萬 同比增:-47.80% 營業收入:4.09億 同比增:-18.08%
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  主要指標(元)  │19-09-30│19-06-30│19-03-31│18-12-31│18-09-30
每股收益        │  0.2040│  0.1031│  0.0271│  0.3739│  0.3884
每股凈資產      │  5.0231│  4.9111│  4.8270│  4.5691│  4.6126
每股資本公積金  │  2.9182│  2.9067│  2.9046│  2.8955│  2.8863
每股未分配利潤  │  1.1063│  1.0048│  0.9284│  0.6385│  0.7003
加權凈資產收益率│  4.1300│  2.1100│  0.5400│  8.4600│  8.7600
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按最新總股本計算│19-09-30│19-06-30│19-03-31│18-12-31│18-09-30
每股收益        │  0.2033│  0.1028│  0.0263│  0.3748│  0.3895
每股凈資產      │  5.0231│  4.9111│  4.8315│  4.5735│  4.6169
每股資本公積金  │  2.9182│  2.9094│  2.9073│  2.8982│  2.8891
每股未分配利潤  │  1.1063│  1.0057│  0.9292│  0.6391│  0.7009
攤薄凈資產收益率│  4.0477│  2.0932│  0.5444│  8.1947│  8.4366
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A 股簡稱:恒信東方 代碼:300081 │總股本(萬):52915.7876 │法人:孟憲民
上市日期:2010-05-20 發行價:38.78│A 股  (萬):36184.3033 │總經理:孟憲民
上市推薦:平安證券有限責任公司 │限售流通A股(萬):16731.4843│行業:專業技術服務業
主承銷商:平安證券有限責任公司 │主營范圍:移動信息產品的銷售與服務
電話:010—88846823 董秘:吳狄杰│
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公司近五年每股收益(單位:元)     <僅供參考,據此操作盈虧與本公司無涉.>
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    年  度        │    年  度│    三  季│    中  期│    一  季
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    2019年        │        --│    0.2040│    0.1031│    0.0271
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    2018年        │    0.3739│    0.3884│    0.3537│    0.2825
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    2017年        │    0.1889│    0.1600│    0.1300│    0.1300
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    2016年        │    0.0356│   -0.0130│    0.0100│    0.0200
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    2015年        │    0.0003│   -0.0180│    0.0100│   -0.0500
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[2020-01-14](300081)恒信東方:關于最近五年被證券監管部門和交易所采取監管措施或處罰情況的公告

    1
    證券代碼:300081 證券簡稱:恒信東方 公告編號:2020-006
    恒信東方文化股份有限公司
    關于最近五年被證券監管部門和交易所采取監管措施或處罰情況的
    公告
    本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整,沒有虛假記
載、誤導性陳述或重大遺漏。
    恒信東方文化股份有限公司(以下簡稱“公司”或者“恒信東方”)自上市以
來,嚴格按照《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人
民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《深圳證券交易所創業板股票上
市規則》及《恒信東方文化股份有限公司章程》等相關法律法規的要求,致力于完
善公司治理結構,建立健全內部控制制度,規范公司運營,促進公司持續、穩定、
健康發展,不斷提高公司的治理水平。
    鑒于公司擬申請非公開發行股票事項,根據相關要求,公司已于2019年8月26日
披露《關于最近五年被證券監管部門和交易所采取監管措施或處罰情況的公告》(
公告編號:2019-078)。現將截至本公告披露日公司最近五年被證券監管部門和交
易所采取監管措施或處罰及相應整改情況更新披露如下:
    一、公司近五年被證券監管部門和證券交易所處罰或紀律處分的情況
    (一)公司最近五年不存在被證券監管部門和證券交易所處罰的情況。
    (二)公司最近五年被證券交易所紀律處分的情況及相應整改措施如下:
    1、2016年8月深圳證券交易所通報批評
    (1)具體情況
    2016年8月23日,深圳證券交易所出具《關于對恒信移動商務股份有限公司及相
關當事人給予通報批評處分的決定》,因恒信移動年報業績說明會日期距年度報告
披露日期超過十個交易日,距《關于變更公司2015年度網上業績說明會日期的公告
》披露日期不足二個交易日,違反了深交所《創業板股票上市規則(2014年修訂)
》第1.4條規定及《創業板上市公司規范運作指引(2015年修訂)》第
    2
    1.4條、第2.1.1條、第9.9條規定,對恒信移動及董事長孟憲民、董事會秘書段
趙東給予通報批評的處分。
    (2)整改措施
    公司董事會對相關責任人進行了書面批評。公司董事長和董事會秘書深刻反省
、認真總結,帶頭梳理證券管理、信息披露工作組織不到位,程序不合理的環節,
積極整改。同時,公司組織多項證券業務學習,強化法規意識,提高業務水平,確
保今后嚴格按照相關法律法規的要求,認真、及時地履行信息披露義務,保證信息
披露內容真實、準確、完整;積極主動與深交所監管人員進行咨詢與溝通,確保公
司信息披露真實、準確、及時、完整。
    2、2018年5月深交所通報批評
    (1)具體情況
    2018年5月28日,深圳證券交易所出具《關于對恒信東方文化股份有限公司及相
關當事人給予通報批評處分的決定》,因恒信東方存在信息披露不真實、不準確情
形,違反了深交所《創業板股票上市規則(2014年修訂)》第1.4條、第2.1條、第
2.3條和第2.4條的相關規定,對恒信東方及董事長、副總經理兼董事會秘書給予通
報批評的處分。
    (2)整改措施
    公司董事會對相關責任人進行了書面批評。公司董事長和董事會秘書帶頭深入
學習深交所各項法律法規,嚴格貫徹落實各項深交所規定,提高業務水平,確保今
后嚴格按照相關法律法規的要求,認真、及時地履行信息披露義務,保證信息披露
內容真實、準確、完整,杜絕此類事情的再次發生;積極主動與深交所監管人員進
行咨詢與溝通,確保公司信息披露真實、準確、及時、完整;公司增派相關工作人
員,嚴格分工,提高公司各項工作效率,使得公司日后管理與運營更加順暢。
    除上述情形外,公司最近五年內公司不存在其他被證券監管部門和交易所采取
紀律處分的情況。
    二、公司近五年被證券監管部門和證券交易所采取監管措施及整改情況
    (一)2016年1月深圳證券交易所監管函
    1、具體情況
    3
    2016年1月13日,深圳證券交易所出具《關于對恒信移動商務股份有限公司控股
股東孟憲民的監管函》(創業板監管函【2016】第1號)。主要內容如下:
    “2015年9月24日至10月20日,孟憲民累計質押恒信移動公司股票1005萬股,占
公司總股本的7.52%。上市公司稱,孟憲民直到11月23日才口頭通知上市公司,上
市公司于12月5日才披露《恒信移動商務股份有限公司關于控股股東部分股權解除質
押及質押的公告》。
    孟憲民上述行為違反了《上市規則》第2.1、11.11.5條規定。請你充分重視上
述問題,吸取教訓,及時整改,杜絕上述問題再次發生。
    我部提醒:上市公司股東必須按照國家法律、法規和《深圳證券交易所創業板
股票上市規則》加強股份管理,及時履行報告和公告義務,并及時通知上市公司。
”
    2、整改措施
    對于上述監管措施,公司采取的整改措施主要如下:
    公司及控股股東孟憲民認真吸取本次未及時履行臨時公告的信息披露工作的教
訓,孟憲民帶頭學習《證券法》、《公司法》、《深圳證券交易所創業板股票上市
規則》等法律法規;公司通過多種方式對董事、監事、高級管理人員以及主要股東
進行信息披露法規培訓,加強公司的規范運作和信息披露管理工作。
    (二)2019年11月深圳證券交易所監管函
    1、具體情況
    2019年11月25日,深圳證券交易所出具《關于對恒信東方文化股份有限公司的
監管函》(創業板監管函【2019】第163號)。主要內容如下:
    “你公司于2019年11月8日披露《關于確認關聯交易的公告》稱,你公司自查發
現,原董事和晶(任職期間為2014年10月15日至2019年6月12日)曾于2017年3月6
日至2019年6月11日期間擔任中科北影(北京)科技傳媒有限公司(以下簡稱“中科
北影”)的董事,你公司全資子公司北京中科盤古科技發展有限公司與中科北影累
計發生關聯交易5110萬元。其中,2018年3月5日至2018年11月1日期間與中科北影
發生關聯交易4870萬元,你公司未及時對上述關聯交易履行審議程序和信息披露義務。
    你公司的上述行為違反了本所《創業板股票上市規則(2018年11月)》第
    4
    2.1條和第10.2.4條的規定。請你公司董事會充分重視上述問題,吸取教訓,及
時整改,杜絕上述問題的再次發生。
    我部提醒你公司:上市公司必須按照國家法律、法規和《深圳證券交易所創業
板股票上市規則》的規定,認真和及時地履行信息披露義務。上市公司董事會全體
成員必須保證信息披露內容真實、準確、完整,沒有虛假記載、誤導性陳述或重大
遺漏,并就其保證承擔個別和連帶的責任。”
    2、整改措施
    對于上述監管措施,公司采取的整改措施主要如下:
    公司董事會辦公室在發現該事項后,立即進行核查并啟動了董事會通知程序,
董事會及時審議追認并補充披露關聯交易事項;公司董事會及相關人員認真吸取本
次未及時履行關聯交易審議程序和信息披露義務的教訓,認真學習《證券法》、《
公司法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》等法律法規;對公司董事、監
事、高級管理人員以及主要股東進行關聯交易及信息披露相關法規的培訓,嚴格執
行公司決策程序,完善信息披露管理工作。
    除上述情形外,最近五年內公司不存在其他被證券監管部門和交易所采取監管
措施的情況。
    特此公告。
    恒信東方文化股份有限公司
    董事會
    二〇二〇年一月十三日

[2020-01-14](300081)恒信東方:關于部分募集資金投資項目延期的公告

    1
    證券代碼:300081 證券簡稱:恒信東方 公告編號:2020-004
    恒信東方文化股份有限公司
    關于部分募集資金投資項目延期的公告
    恒信東方文化股份有限公司(以下簡稱“公司”)于 2020年1月13日召開的第
六屆董事會第三十六次會議審議通過了《關于部分募集資金投資項目延期的議案》
,同意根據部分募集資金投資項目實際情況將項目達到預定可使用狀態日期作出調
整,本次部分募投項目延期事項無需提交股東大會審議。現將有關情況公告如下:
    一、募集配套資金的基本情況
    1、募集資金到位情況
    經中國證券監督管理委員會證監許可[2016]2845號文《關于核準恒信移動商務
股份有限公司向孟憲民等發行股份購買資產并募集配套資金的批復》的核準,公司
通過詢價方式向不超過5名符合條件的特定投資者非公開發行股份募集配套資金,募
集配套資金總額不超過99,000萬元。本次募集配套資金最終發行價格由上市公司與
主承銷商根據市場化詢價情況遵循價格優先的原則協商確定為14.03元/股,共計募
集人民幣989,999,998.37元,扣除承銷費等與發行有關的費用后,實際募集金額凈
額為人民幣977,679,998.37元。上述事項業經立信會計師事務所(特殊普通合伙)
出具信會師報字[2017]第ZG10731號《驗資報告》審驗確認。為規范公司募集資金
管理,公司已在銀行開立了募集資金管理專戶,并簽署了《募集資金三方監管協議》。
    公司于2017年5月22日召開第六屆董事會第二次會議,審議通過了《關于使用募
集資金置換預先投入募投項目自籌資金的議案》,同意公司以募集資金置換前期已
投入募投項目的自籌資金人民幣26,920,632.06萬元。大華會計師事務所(特殊普
通合伙)就公司本次使用募集資金置換預先投入募投項目自籌資金事項進行了專項
審核,并出具了《關于恒信移動商務股份有限公司以自籌
    本公司及其董事會全體成員保證公告內容真實、準確和完整,沒有虛假記載、
誤導性陳述或重大遺漏。
    2
    資金預先投入募集資金投資項目的鑒證報告》(大華核字[2017]002491號)。


    2、募投項目歷次調整情況
    公司第六屆董事會第三次會議、2017 年第一次臨時股東大會審議通過了《關于
變更部分募集配套資金用途的議案》,將原計劃用于圓明園及史前海洋的主題數據
資產建設項目的20,000萬元(還包括截至價款支付日募集資金存放期間產生的利息
,下同)資金用途進行變更,變更募集資金占配套募集資金總金額的比例為20.46%
,變更的20,000萬元募集資金擬用于VR影視宣發平臺、合家歡互動娛樂平臺、虛擬
數字影視攝制培訓基地項目以及博物中國——中國博物館VR體驗及數字化產品開發
工程項目。該變更公告已于2017年6月1日披露于巨潮資訊網,公告編號2017-052。
    公司第六屆董事會第九次會議、2017 年第三次臨時股東大會審議通過了《關于
變更部分募集資金投資項目用途并使用募集資金支付購買新西蘭紫水鳥影像有限合
伙份額及股份的議案》,將原計劃用于版權影視作品制作的45,000萬元中的7,000
萬元資金用途進行變更,變更募集資金占配套募集資金總金額的比例為7.16%,變更
的7,000萬元募集資金擬用于支付購買先鋒資本有限合伙持有的紫水鳥有限合伙25.
3%合伙份額,以及購買先鋒資本普通合伙持有的紫水鳥普通合伙33.3%股份。該變
更公告已于2017年11月22日披露于巨潮資訊網,公告編號2017-106。
    公司第六屆董事會第十二次會議、2018年第一次臨時股東大會審議通過了《關
于變更部分募集資金投資項目用途并使用募集資金支付購買安徽省賽達科技有限責
任公司49%股權的議案》,將原計劃用于版權影視作品制作的38,000萬元中的24,850
萬元資金用途進行變更,變更募集資金占配套募集資金總金額的比例25.42%,變更
的募集資金用于支付購買安徽賽達股份有限公司49%股權。該變更公告已于2018年3
月3日披露于巨潮資訊網,公告編號2018-017。
    公司第六屆董事會第十八次會議、2018年第三次臨時股東大會審議通過了《關
于變更部分募集資金項目的議案》,公司將原計劃用于版權影視作品制作的13,150
萬元中的10,150萬元資金用途進行變更,變更募集資金占配套募集資金總金額的比
例為10.38%,變更的募集資金用于收購并增資杭州俠義文化創意有限公司,以及購
買金庸作品版權并進行后期開發、制作及運營所需的資金投入。
    3
    該變更公告已于2018年7月28日披露于巨潮資訊網,公告編號2018-068。
    公司第六屆董事會第二十三次會議、2018年第五次臨時股東大會審議通過了《
關于終止部分募集資金投資項目并將節余募集資金永久補充流動資金的議案》,公
司決定終止全息動漫探索樂園建設及運營項目、博物中國——中國博物館VR體驗及
數字化產品開發工程項目的實施,并將節余資金用于永久性補充流動資金。該變更
公告已于2018年10月20日披露于巨潮資訊網,公告編號2018-106。
    3、募集資金使用進展情況
    截至2019年11月30日,公司已累計投入募集資金95,903.79萬元,公司募集資金
賬戶余額為4,465.46萬元(包括累計收到的銀行存款利息扣除銀行手續費等的凈額
)。項目已投入情況如下:
    單位:萬元
    序號
    項目類型
    承諾投入額
    已投入額
    投入進度
    項目達到預定可使用狀態日期
    1
    版權影視作品制作
    3,000.00
    2,999.38
    99.98%
    2020.12.31
    2
    版權影視作品制作項目-金庸版權作品開發
    10,150.00
    8,624.92
    84.97%
    2020.12.31
    3
    全息動漫探索樂園建設及運營*
    15,000.00
    8,559.31
    -
    已終止
    4
    VR影視宣發平臺
    4,000.00
    4,000.00
    100%
    2019.12.31
    5
    合家歡互動娛樂平臺
    3,000.00
    2,989.05
    99.64%
    2019.12.31
    6
    虛擬數字影視攝制培訓基地項目
    3,000.00
    2,200.00
    73.33%
    2019.12.31
    7
    博物中國——中國博物館VR體驗及數字化產品開發工程項目*
    10,000.00
    2,835.70
    -
    已終止
    8
    支付購買先鋒資本有限合伙持有的紫水鳥有限合伙25.3%合伙份額,以及購買先
鋒資本普通合伙持有的紫水鳥普通合伙33.3%股份
    7,000.00
    6,963.72
    100%
    2018.3.31
    9
    購買安徽賽達49%股權
    24,850.00
    24,850.00
    100%
    2018.3.31
    10
    上市公司補充流動資金*
    31,881.71
    31,881.71
    100%
    合計
    111,881.71
    95,903.79
    *注:經公司2018年10月19日第六屆董事會第二十三次會議、2018年第五次臨時
股東大會審議決定終止全息動漫探索樂園建設及運營項目、博物中國——中國博物
館VR體驗及數字化產品開發工程項目的實施。全息動漫探索樂園建設及運營項目節
余資金6,440.69萬元、博物中國——中國博物館VR體驗及數字化產品開發工程項目
節余資金7,164.30萬元已用于永久性補充流動資金,上市公司補充流動資金承諾金
額由17,768.00萬元變更為31,881.71萬元(含利息)。
    4
    二、募投項目延期的情況
    1、募投項目的進展情況及延期原因
    虛擬數字影視攝制培訓基地是集知識與技能培訓、實例操作訓練、主題體驗游
樂等服務于一體的綜合性培訓基地。項目先期以海南影視藝術學院為服務對象,在
學院建成后,設立專業化的虛擬數字攝影基地,開發影視創作領域產教融合的新模
式。海南影視藝術學院擬建設為本科高校,根據教發(2006)18號文件關于本科高
校土地面積須達到500畝以上的要求,海南匯友影視藝術有限公司2018年通過掛牌方
式取得318.486畝教育用地,于2019年通過掛牌方式取得73.551畝和114.634畝教育
用地,目前已取得的總用地面積為506.671畝,正在辦理不動產權證以及施工建設
的一系列手續。因海南省嚴格控制土地供應,相關審批流程復雜,使項目土地取得
時間晚于預期,因此公司虛擬數字影視攝制培訓基地項目建設周期需要延長。
    結合當前募集資金投資項目的實際建設情況和投資進度,針對募集資金投資項
目“虛擬數字影視攝制培訓基地項目”在項目實施主體、募集資金投資用途及投資
規模均不發生變更的情況下,擬對其達到預定可使用狀態的時間進行調整至2021年1
2月31日。
    2、本次部分募集資金投資項目延期對公司的影響
    公司本次對部分募集資金投資項目延期是根據行業、市場環境變化和募投項目
實際情況做出的謹慎決定,僅涉及募集資金投資項目達到預計可使用狀態日期的變
化,不涉及項目實施主體、募集資金投資用途及投資規模的變更,不存在改變或變
相改變募集資金投向的情形,不存在損害公司股東利益的情形。本次調整將有利于
公司更好地使用募集資金,保證項目順利實施,不會對公司目前的生產經營造成重
大影響。
    三、本次募集資金投資項目延期事項的審批程序和審核意見
    1、董事會審議情況
    公司于2020年1月13日召開了第六屆董事會第三十六次會議,審議通過了《關于
部分募集資金投資項目延期的議案》,與會董事一致同意在部分募投項目實施主體
、募集資金投資用途及投資規模均不發生變更的情況下,對其達到預定
    5
    可使用狀態的時間進行調整。
    2、監事會審議情況
    公司于2020年1月13日召開了第六屆監事會第二十八次會議,審議通過了《關于
部分募集資金投資項目延期的議案》,監事會認為:本次公司部分募投項目延期是
根據項目實際實施情況、市場變化情況作出的謹慎決定。此次延期不屬于募集資金
投資項目的實質性變更,不影響募集資金投資項目的實施,不存在變相改變募集資
金用途和損害股東利益的情形,符合中國證監會、深圳證券交易所關于上市公司募
集資金管理的相關規定。因此,同意公司本次對部分募集資金投資項目延期。
    3、獨立董事意見
    獨立董事認為:公司本次對部分募集資金投資項目延期是根據項目實際情況做
出的決定,不存在改變或變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形。公司的決
策程序符合中國證監會、深圳證券交易所關于上市公司募集資金使用的相關法律法
規及《公司章程》和公司《募集資金使用管理辦法》的有關規定。因此,同意公司
本次對部分募集資金項目延期。
    4、獨立財務顧問意見
    經審慎核查,獨立財務顧問認為:
    公司本次部分募集資金投資項目延期是根據項目建設的實際情況作出的審慎決
定,不涉及項目實施主體、實施方式、主要投資內容的變更,不存在改變或變相改
變募集資金投向的情形,不存在損害公司股東利益的情形,符合公司實際經營需要。
    公司本次部分募集資金投資項目延期事項經公司董事會、監事會審議通過,獨
立董事發表了同意意見,履行了必要的法律程序,符合《上市公司并購重組財務顧
問業務管理辦法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所
創業板上市公司規范運作指引》、《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金
管理和使用的監管要求》等相關法律法規關于上市公司募集資金使用的有關規定。
    綜上,獨立財務顧問對本次部分募集資金投資項目延期的事項無異議。
    6
    四、備查文件
    1、第六屆董事會第三十六次會議決議;
    2、第六屆監事會第二十八次會議決議;
    3、獨立董事關于第六屆董事會第三十六次會議相關事項的獨立意見;
    4、中信建投證券股份有限公司關于恒信東方文化股份有限公司部分募集資金投
資項目延期的核查意見。
    特此公告。
    恒信東方文化股份有限公司
    董事會
    二〇二〇年一月十三日

[2020-01-14](300081)恒信東方:關于非公開發行股票預案修訂情況說明的公告

    1
    證券代碼:300081 證券簡稱:恒信東方 公告編號:2020-005
    恒信東方文化股份有限公司
    關于非公開發行股票預案修訂情況說明的公告
    本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整,沒有虛假記
載、誤導性陳述或重大遺漏。
    恒信東方文化股份有限公司(以下簡稱“公司”)于2019年8月26日召開第六屆
董事會第三十二次會議審議通過了《關于公司非公開發行股票方案的議案》等議案
,于2019年9月11日召開2019年第三次臨時股東大會審議通過了與本次非公開發行
股票相關的議案,并授權董事會辦理公司本次非公開發行股票有關事宜。
    公司于2020年1月13日召開第六屆董事會第三十六次會議審議通過了《關于調整
公司本次非公開發行股票方案的議案》,根據監管要求并結合公司的實際情況,公
司擬對本次非公開發行股票方案中的部分內容進行調整,具體情況如下:
    一、調整本次非公開發行股票方案
    1、調整發行價格和定價原則
    調整前:
    本次發行的定價基準日為發行期首日。股東大會授權董事會在取得中國證監會
核準后,根據屆時市場情況擇機確定下列任一定價原則:
    (1)發行價格不低于發行期首日前一個交易日公司股票均價;
    (2)發行價格低于發行期首日前二十個交易日公司股票均價但不低于百分之九
十,或者發行價格低于發行期首日前一個交易日公司股票均價但不低于百分之九十
。
    其中:
    發行期首日前二十個交易日公司股票均價=發行期首日前二十個交易日公司股票
交易總額/發行期首日前二十個交易日公司股票交易總量。發行期首日前一個
    2
    交易日公司股票均價=發行期首日前一個交易日公司股票交易總額/發行期首日
前一個交易日公司股票交易總量。
    若公司股票在定價基準日至發行日期間發生派息、送股、資本公積金轉增股本
等除權、除息事項,發行底價將按照下述方式進行相應調整。
    假設調整前發行價格為P0,每股送股或轉增股本數為N,每股派息/現金分紅為D
,調整后發行價格為P1,則:
    派息/現金分紅:P1=P0-D
    送股或轉增股本:P1=P0/(1+N)
    兩項同時進行:P1=(P0-D)/(1+N)
    最終發行價格由董事會根據股東大會授權在本次發行申請獲得中國證監會的核
準文件后,按照中國證監會相關規則,根據競價結果與本次發行的保薦機構(主承
銷商)協商確定。
    調整后:
    本次發行的定價基準日為發行期首日。本次非公開發行股票的發行價格為不低
于發行期首日前二十個交易日公司股票交易均價的百分之九十。
    其中:
    發行期首日前二十個交易日公司股票均價=發行期首日前二十個交易日公司股票
交易總額/發行期首日前二十個交易日公司股票交易總量。
    若公司股票在定價基準日至發行日期間發生派息、送股、資本公積金轉增股本
等除權、除息事項,發行底價將按照下述方式進行相應調整。
    假設調整前發行價格為P0,每股送股或轉增股本數為N,每股派息/現金分紅為D
,調整后發行價格為P1,則:
    派息/現金分紅:P1=P0-D
    送股或轉增股本:P1=P0/(1+N)
    3
    兩項同時進行:P1=(P0-D)/(1+N)
    最終發行價格由董事會根據股東大會授權在本次發行申請獲得中國證監會的核
準文件后,按照中國證監會相關規則,根據競價結果與本次發行的保薦機構(主承
銷商)協商確定。
    2、調整限售期
    調整前:
    本次發行完成后,限售期限根據《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》規
定執行:
    (1)若發行價格不低于發行期首日前一個交易日公司股票均價的,所有特定對
象認購的股份自發行結束之日起可上市交易;
    (2)若發行價格低于發行期首日前二十個交易日公司股票均價但不低于百分之
九十,或者發行價格低于發行期首日前一個交易日公司股票均價但不低于百分之九
十的,所有特定對象認購的股份自發行結束之日起十二個月內不得轉讓。
    特定對象認購的股份限售期屆滿后,其減持尚需按照中國證監會及深圳證券交
易所的有關規定執行。
    調整后:
    本次發行完成后,限售期限根據《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》規
定執行,所有特定對象認購的股份自發行結束之日起十二個月內不得轉讓。特定對
象認購的股份限售期屆滿后,其減持尚需按照中國證監會及深圳證券交易所的有關
規定執行。
    二、更新了公司經營范圍
    更新了“第一節 一、發行人基本情況”,更新披露如下:
    公司中文名稱:恒信東方文化股份有限公司
    公司英文名稱:HENGXIN SHAMBALA CULTURE Co., Ltd.
    注冊地址:北京市東城區藏經館胡同2號3幢一層101
    注冊資本:529,157,876元
    4
    公司證券簡稱:恒信東方
    公司證券代碼:300081
    股票上市地:深圳證券交易所
    成立日期:2001年11月03日
    法定代表人:孟憲民
    郵政編碼:100007
    電話:010-88846823
    傳真:010-88846699
    辦公地址:北京市海淀區藍靛廠南路牛頓辦公區北區11層
    統一社會信用代碼:91130100732910720N
    電子信箱:[email protected]
    經營范圍:組織文化藝術交流;動畫設計;產品設計;版權貿易;商標代理;
設計、制作、代理、發布廣告;軟件開發;技術推廣服務;技術進出口、貨物進出
口;企業管理咨詢;出租商業用房;出租辦公用房;銷售機械設備、電子產品、辦
公用品、通訊設備、計算機軟件及輔助設備、玩具、家用電器、文具、體育用品、
日用品、化妝品;出版物零售;銷售食品;經營電信業務;廣播電視節目制作;工
程設計;電影攝制。(企業依法自主選擇經營項目,開展經營活動;出版物零售、
銷售食品、經營電信業務、廣播電視節目制作、工程設計、電影攝制以及依法須經
批準的項目,經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動;不得從事本市產業政
策禁止和限制類項目的經營活動。)
    三、更新了控股股東的持股情況
    更新了“第一節 七、本次發行是否導致公司控制權發生變化”,更新披露如下
:
    本次非公開發行前,公司總股本為529,157,876股。公司的控股股東、實際控制
人為孟憲民先生,直接持有公司141,342,466股股份,占公司總股本的26.71%。
    如按公司本次發行股份上限(發行前總股本的20%)即105,831,575股測算,本
次發行后,孟憲民先生持有公司股份比例為22.26%,仍為公司控股股東、實際控制
人。因此,本次發行不會導致公司的控制權發生變化。
    5
    四、更新了本次發行方案取得批準的情況及尚需呈報批準的程序
    更新了“第一節 九、本次發行方案取得批準的情況及尚需呈報批準的程序”,
更新披露如下:
    本次非公開發行股票相關事項已經公司第六屆董事會第三十二次會議、第六屆
董事會第三十六次會議、第六屆監事會第二十四次會議審議、第六屆監事會第二十
八次會議審議、2019年第三次臨時股東大會通過。根據有關規定,本次非公開發行
股票方案尚需中國證監會核準。
    在獲得中國證監會核準后,公司將向深交所和中國證券登記結算有限責任公 司
深圳分公司申請辦理股票發行、登記和上市事宜,完成本次發行的全部呈報批 準
程序。 五、更新了本次非公開發行股票項目涉及報批事項情況
    更新了“第二節 二 (一) 7、項目涉及報批事項情況”,更新披露如下:
    “適用于VR開發的AI虛擬生態引擎系統”已取得北京市東城區發改委出具的《
京東城發改(備)【2019】63號》。
    更新了“第二節 二 (二) 7、項目涉及報批事項情況”,更新披露如下:
    “VR數字資產生產項目” 已取得北京市東城區發改委出具的《京東城發改(備
)【2019】62號》。
    更新了“第二節 二 (三) 7、項目涉及報批事項情況”,更新披露如下:
    “VR場地運營中心” 已取得北京市東城區發改委出具的《京東城發改(備)【
2019】61號》。
    特此公告。
    恒信東方文化股份有限公司
    董事會
    二〇二〇年一月十三日

[2020-01-14](300081)恒信東方:第六屆監事會第二十八次會議決議公告

    1
    證券代碼:300081 證券簡稱:恒信東方 公告編號:2020-003
    恒信東方文化股份有限公司
    第六屆監事會第二十八次會議決議公告
    本公司及監事會全體成員保證公告內容真實、準確、完整,沒有虛假記載、誤
導性陳述或者重大遺漏。
    一、 監事會會議召開情況
    恒信東方文化股份有限公司(以下簡稱“公司”)第六屆監事會第二十八次會
議于2020年1月13日在公司會議室以通訊方式召開。本次會議已于2020年1月10日以
電話、電子郵件等方式通知全體監事,與會的各位監事已知悉與所議事項相關的必
要信息。會議應出席監事3名,實際出席監事3名。本次會議由姚友厚先生主持。本
次會議的召開符合《中華人民共和國公司法》和《恒信東方文化股份有限公司章程
》的有關規定。
    二、監事會會議審議情況
    出席會議的監事對本次會議的全部議案進行了認真審議,會議采取書面表決、
記名投票的方式通過了如下議案:
    1、審議通過《關于調整公司本次非公開發行股票方案的議案》
    根據監管要求并結合公司的實際情況,公司擬對本次非公開發行股票方案中的 
“發行價格和定價原則”及“限售期”進行調整,具體如下:
    (1)調整發行價格和定價原則
    調整前:
    本次發行的定價基準日為發行期首日。股東大會授權董事會在取得中國證監會
核準后,根據屆時市場情況擇機確定下列任一定價原則:
    1、發行價格不低于發行期首日前一個交易日公司股票均價;
    2、發行價格低于發行期首日前二十個交易日公司股票均價但不低于百分之九十
,或者發行價格低于發行期首日前一個交易日公司股票均價但不低于百分之九十。
    其中:
    2
    發行期首日前二十個交易日公司股票均價=發行期首日前二十個交易日公司股票
交易總額/發行期首日前二十個交易日公司股票交易總量。發行期首日前一個交易
日公司股票均價=發行期首日前一個交易日公司股票交易總額/發行期首日前一個交
易日公司股票交易總量。
    若公司股票在定價基準日至發行日期間發生派息、送股、資本公積金轉增股本
等除權、除息事項,發行底價將按照下述方式進行相應調整。
    假設調整前發行價格為P0,每股送股或轉增股本數為N,每股派息/現金分紅為D
,調整后發行價格為P1,則:
    派息/現金分紅:P1=P0-D
    送股或轉增股本:P1=P0/(1+N)
    兩項同時進行:P1=(P0-D)/(1+N)
    最終發行價格由董事會根據股東大會授權在本次發行申請獲得中國證監會的核
準文件后,按照中國證監會相關規則,根據競價結果與本次發行的保薦機構(主承
銷商)協商確定。
    調整后:
    本次發行的定價基準日為發行期首日。本次非公開發行股票的發行價格為不低
于發行期首日前二十個交易日公司股票交易均價的百分之九十。
    其中:
    發行期首日前二十個交易日公司股票均價=發行期首日前二十個交易日公司股票
交易總額/發行期首日前二十個交易日公司股票交易總量。
    若公司股票在定價基準日至發行日期間發生派息、送股、資本公積金轉增股本
等除權、除息事項,發行底價將按照下述方式進行相應調整。
    假設調整前發行價格為P0,每股送股或轉增股本數為N,每股派息/現金分紅為D
,調整后發行價格為P1,則:
    派息/現金分紅:P1=P0-D
    送股或轉增股本:P1=P0/(1+N)
    兩項同時進行:P1=(P0-D)/(1+N)
    最終發行價格由董事會根據股東大會授權在本次發行申請獲得中國證監會的核
準文件后,按照中國證監會相關規則,根據競價結果與本次發行的保薦機構(主承
銷商)協商確定。
    3
    (2)調整限售期
    調整前:
    本次發行完成后,限售期限根據《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》規
定執行:
    1、若發行價格不低于發行期首日前一個交易日公司股票均價的,所有特定對象
認購的股份自發行結束之日起可上市交易;
    2、若發行價格低于發行期首日前二十個交易日公司股票均價但不低于百分之九
十,或者發行價格低于發行期首日前一個交易日公司股票均價但不低于百分之九十
的,所有特定對象認購的股份自發行結束之日起十二個月內不得轉讓。
    特定對象認購的股份限售期屆滿后,其減持尚需按照中國證監會及深圳證券交
易所的有關規定執行。
    調整后:
    本次發行完成后,限售期限根據《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》規
定執行,所有特定對象認購的股份自發行結束之日起十二個月內不得轉讓。特定對
象認購的股份限售期屆滿后,其減持尚需按照中國證監會及深圳證券交易所的有關
規定執行。
    具體內容詳見公司同日披露于中國證監會指定的創業板上市公司信息披露網站
巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)的相關公告。
    表決結果:同意3票,0票反對、0票棄權。
    2、審議通過《2019年度非公開發行A股股票預案(第一次修訂稿)》
    根據公司對非公開發行股票預案“發行價格和定價原則”和“限售期”的調整
,公司決定對《2019年度非公開發行A股股票預案》相關內容進行修訂。
    具體內容詳見公司同日披露于中國證監會指定的創業板上市公司信息披露網站
巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)的相關公告。
    表決結果:同意3票,0票反對、0票棄權。
    3、審議通過《2019年度非公開發行A股股票發行方案的論證分析報告(第一次
修訂稿)》
    根據公司對非公開發行股票預案“發行價格和定價原則”和“限售期”的調整
,公司決定對《2019年度非公開發行A股股票發行方案的論證分析報告》相關內容進
行修訂。
    4
    具體內容詳見公司同日披露于中國證監會指定的創業板上市公司信息披露網站
巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)的相關公告。
    表決結果:同意3票,0票反對、0票棄權。
    4、審議通過《關于部分募集資金投資項目延期的議案》
    公司結合當前募集資金投資項目的實際實施情況和投資進度,針對其中募集資
金投資項目“虛擬數字影視攝制培訓基地項目”,在項目實施主體、募集資金投資
用途及投資規模均不發生變更的情況下,對其達到預定可使用狀態的時間進行調整。
    具體內容詳見公司同日披露于中國證監會指定的創業板上市公司信息披露網站
巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)的相關公告。
    表決結果:同意3票,反對0票,棄權0票。
    特此公告。
    恒信東方文化股份有限公司
    監事會
    二〇二〇年一月十三日

[2020-01-14](300081)恒信東方:第六屆董事會第三十六次會議決議公告

    1
    證券代碼:300081 證券簡稱:恒信東方 公告編號:2020-002
    恒信東方文化股份有限公司
    第六屆董事會第三十六次會議決議公告
    本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整,沒有虛假記
載、誤導性陳述或重大遺漏。
    一、董事會會議召開情況
    恒信東方文化股份有限公司(以下簡稱“公司”)第六屆董事會第三十六次會
議于2020年1月13日在公司會議室以通訊方式召開,本次會議已于2020年1月10日以
電話、電子郵件等方式通知全體董事,與會的各位董事已知悉與所議事項相關的必
要信息。會議應出席董事7名,實際出席董事7名,公司監事和部分高級管理人員列
席了本次會議。會議由公司董事長孟憲民先生主持。本次會議的召開符合《中華人
民共和國公司法》和《恒信東方文化股份有限公司章程》的有關規定。
    二、董事會會議審議情況
    出席會議的董事對本次會議的全部議案進行了認真審議,會議采取書面表決、
記名投票的方式通過了如下議案:
    1、審議通過《關于調整公司本次非公開發行股票方案的議案》
    根據監管要求并結合公司的實際情況,公司擬對本次非公開發行股票方案中的 
“發行價格和定價原則”及“限售期”進行調整,具體如下:
    (1)調整發行價格和定價原則
    調整前:
    本次發行的定價基準日為發行期首日。股東大會授權董事會在取得中國證監會
核準后,根據屆時市場情況擇機確定下列任一定價原則:
    1、發行價格不低于發行期首日前一個交易日公司股票均價;
    2、發行價格低于發行期首日前二十個交易日公司股票均價但不低于百分之九十
,或者發行價格低于發行期首日前一個交易日公司股票均價但不低于百分之九十。
    2
    其中:
    發行期首日前二十個交易日公司股票均價=發行期首日前二十個交易日公司股票
交易總額/發行期首日前二十個交易日公司股票交易總量。發行期首日前一個交易
日公司股票均價=發行期首日前一個交易日公司股票交易總額/發行期首日前一個交
易日公司股票交易總量。
    若公司股票在定價基準日至發行日期間發生派息、送股、資本公積金轉增股本
等除權、除息事項,發行底價將按照下述方式進行相應調整。
    假設調整前發行價格為P0,每股送股或轉增股本數為N,每股派息/現金分紅為D
,調整后發行價格為P1,則:
    派息/現金分紅:P1=P0-D
    送股或轉增股本:P1=P0/(1+N)
    兩項同時進行:P1=(P0-D)/(1+N)
    最終發行價格由董事會根據股東大會授權在本次發行申請獲得中國證監會的核
準文件后,按照中國證監會相關規則,根據競價結果與本次發行的保薦機構(主承
銷商)協商確定。
    調整后:
    本次發行的定價基準日為發行期首日。本次非公開發行股票的發行價格為不低
于發行期首日前二十個交易日公司股票交易均價的百分之九十。
    其中:
    發行期首日前二十個交易日公司股票均價=發行期首日前二十個交易日公司股票
交易總額/發行期首日前二十個交易日公司股票交易總量。
    若公司股票在定價基準日至發行日期間發生派息、送股、資本公積金轉增股本
等除權、除息事項,發行底價將按照下述方式進行相應調整。
    假設調整前發行價格為P0,每股送股或轉增股本數為N,每股派息/現金分紅為D
,調整后發行價格為P1,則:
    派息/現金分紅:P1=P0-D
    送股或轉增股本:P1=P0/(1+N)
    兩項同時進行:P1=(P0-D)/(1+N)
    3
    最終發行價格由董事會根據股東大會授權在本次發行申請獲得中國證監會的核
準文件后,按照中國證監會相關規則,根據競價結果與本次發行的保薦機構(主承
銷商)協商確定。
    (2)調整限售期
    調整前:
    本次發行完成后,限售期限根據《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》規
定執行:
    1、若發行價格不低于發行期首日前一個交易日公司股票均價的,所有特定對象
認購的股份自發行結束之日起可上市交易;
    2、若發行價格低于發行期首日前二十個交易日公司股票均價但不低于百分之九
十,或者發行價格低于發行期首日前一個交易日公司股票均價但不低于百分之九十
的,所有特定對象認購的股份自發行結束之日起十二個月內不得轉讓。
    特定對象認購的股份限售期屆滿后,其減持尚需按照中國證監會及深圳證券交
易所的有關規定執行。
    調整后:
    本次發行完成后,限售期限根據《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》規
定執行,所有特定對象認購的股份自發行結束之日起十二個月內不得轉讓。特定對
象認購的股份限售期屆滿后,其減持尚需按照中國證監會及深圳證券交易所的有關
規定執行。
    獨立董事對此發表了同意的獨立意見。
    具體內容詳見公司同日披露于中國證監會指定的創業板上市公司信息披露網站
巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)的相關公告。
    表決結果:同意7票,0票反對、0票棄權。
    2、審議通過《2019年度非公開發行A股股票預案(第一次修訂稿)》
    根據公司對非公開發行股票預案“發行價格和定價原則”和“限售期”的調整
,公司決定對《2019年度非公開發行A股股票預案》相關內容進行修訂。
    獨立董事對此發表了同意的獨立意見。
    具體內容詳見公司同日披露于中國證監會指定的創業板上市公司信息披露網站
巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)的相關公告。
    表決結果:同意7票,0票反對、0票棄權。
    4
    3、審議通過《2019年度非公開發行A股股票發行方案的論證分析報告(第一次
修訂稿)》
    根據公司對非公開發行股票預案“發行價格和定價原則”和“限售期”的調整
,公司決定對《2019年度非公開發行A股股票發行方案的論證分析報告》相關內容進
行修訂。
    獨立董事對此發表了同意的獨立意見。
    具體內容詳見公司同日披露于中國證監會指定的創業板上市公司信息披露網站
巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)的相關公告。
    表決結果:同意7票,0票反對、0票棄權。
    4、審議通過《關于部分募集資金投資項目延期的議案》
    公司結合當前募集資金投資項目的實際實施情況和投資進度,針對其中募集資
金投資項目“虛擬數字影視攝制培訓基地項目”,在項目實施主體、募集資金投資
用途及投資規模均不發生變更的情況下,對其達到預定可使用狀態的時間進行調整。
    獨立董事對此發表了同意的獨立意見。
    具體內容詳見公司同日披露于中國證監會指定的創業板上市公司信息披露網站
巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)的相關公告。
    表決結果:同意7票,反對0票,棄權0票。
    特此公告。
    恒信東方文化股份有限公司
    董事會
    二〇二〇年一月十三日

[2020-01-04](300081)恒信東方:關于持股5%以上股東部分股份質押的公告

    證券代碼:300081 證券簡稱:恒信東方 公告編號:2020-001
    恒信東方文化股份有限公司
    關于持股5%以上股東部分股份質押的公告
    本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整,沒有虛假記
載、誤導性陳述或重大遺漏。
    恒信東方文化股份有限公司(以下簡稱“公司”)接到持股5%以上股東王冰先
生將其持有的公司部分股份質押的通知,現將具體內容公告如下:
    一、持股5%以上股東股份質押的基本情況
    股東名稱
    是否為控股股東或第一大股東及其一致行動人
    本次質押數量
    占其所持股份比例
    占公司總股本比例
    是否為限售股(如是,注明限售類型)
    是否為補充質押
    質押起始日
    質押到期日
    質權人
    質押用途
    王冰
    否
    5,000,000
    13.78%
    0.94%
    否
    否
    2020年1月2日
    辦理解除質押登記手續之日
    中國光大銀行股份有限公司廈門分行
    自身生產經營
    注:上述質押股份不涉及重大資產重組等業績補償義務。
    二、股東股份累計質押的基本情況
    截至公告披露日,上述股東及其一致行動人所持質押股份情況如下:
    股東名稱
    持股數量
    持股比例
    本次質押前質押股份數量
    本次質押后質押股份數量
    占其所持股份比例
    占公司總股本比例
    已質押股份情況
    未質押股份情況
    已質押股份限售和凍結數量
    占已質押股份比例
    未質押股份限售和凍結數量
    占未質押股份比例
    王冰
    36,278,366
    6.86%
    16,150,000
    21,150,000
    58.30%
    4.00%
    0
    0%
    0
    0%
    合計
    36,278,366
    6.86%
    16,150,000
    21,150,000
    58.30%
    4.00%
    0
    0%
    0
    0%
    三、備案文件
    1、股權質押證明;
    2、中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司證券質押及司法凍結明細表。
    特此公告。
    恒信東方文化股份有限公司
    董事會
    二零二零年一月三日

[2019-12-31](300081)恒信東方:關于收到《中國證監會行政許可項目審查一次反饋意見通知書》的公告

    1
    證券代碼:300081 證券簡稱:恒信東方 公告編號:2019-112
    恒信東方文化股份有限公司
    關于收到《中國證監會行政許可項目審查一次反饋意見通知書》
    的公告
    本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整,沒有虛假記
載、誤導性陳述或重大遺漏。
    恒信東方文化股份有限公司(以下簡稱“公司”)于2019年12月27日收到中國
證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)出具的《中國證監會行政許可項
目審查一次反饋意見通知書》(192814號)(以下稱“通知書”)。中國證監會依
法對公司提交的《創業板上市公司非公開發行新股核準》行政許可申請材料進行了
審查,現需公司與相關中介機構就有關問題作出書面說明和解釋,并在30天內向中
國證監會行政許可受理部門提交書面回復意見。
    按照上述通知書的要求,公司將就通知書提出的問題逐項落實,并與相關中介
機構在通知書規定的期限內將書面回復材料報送中國證監會。
    公司本次非公開發行股票事項尚需獲得中國證監會核準,尚存在不確定性。公
司將根據中國證監會對該事項的審批進展情況及時履行信息披露義務。敬請廣大投
資者注意投資風險。
    特此公告。
    恒信東方文化股份有限公司
    董事會
    二零一九年十二月三十日

[2019-12-25](300081)恒信東方:關于發行股份購買資產限售股份上市流通的提示性公告

    證券代碼:300081 證券簡稱:恒信東方 公告編號:2019-111
    恒信東方文化股份有限公司
    關于發行股份購買資產限售股份上市流通的提示性公告
    本公司及其董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整,公告不存在虛
假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
    特別提示:
    1、恒信東方文化股份有限公司(以下簡稱“公司”)本次解除限售股份數量為
109,044,797股,占公司總股本的比例為20.61%。
    2、本次解除限售股份的上市流通日為2019年12月30日。
    3、本次解除限售后,相關股東在減持股份時將嚴格遵照《上市公司股東、董監
高減持股份的若干規定》、《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管
理人員減持股份實施細則》等相關法律法規的要求。
    一、本次解除限售股份的基本情況
    2016年11月24日 ,公司收到中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會
”)出具的《關于核準恒信移動商務股份有限公司向孟憲民等發行股份購買資產并
募集配套資金的批復》(證監許可[2016]2845號)(現已更名為“恒信東方文化股
份有限公司”),核準公司向孟憲民發行38,375,382股股份、向王冰發行36,278,3
66股股份、向沈文發行5,032,836股股份、向溫劍鋒發行3,355,224股股份、向崔雪
文發行838,806股股份、向廈門榮信博投資合伙企業(有限合伙)(以下簡稱“榮
信博”)發行16,776,123股股份、向北京濟安金信科技有限公司(以下簡稱“濟安
金信”)發行4,194,030股股份、向上海允程資產管理有限公司(以下簡稱“上海允
程”)發行4,194,030股股份購買相關資產,并核準公司非公開發行股份募集配套
資金不超過99,000萬元。
    上述股份已于2016年12月19日在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司辦
理完畢登記手續,并于2016年12月28日在深圳證券交易所上市,限售期自股份上市
之日起開始計算。本次交易的發行對象、數量及鎖定期如下:
    發行對象 認購股數(股) 鎖定期(月) 股份類別
    孟憲民
    38,375,382
    36個月
    首發后限售股
    王 冰
    36,278,366
    36個月
    首發后限售股
    沈 文
    5,032,836
    36個月
    首發后限售股
    溫劍鋒
    3,355,224
    36個月
    首發后限售股
    崔雪文
    838,806
    36個月
    首發后限售股
    廈門榮信博投資合伙企業(有限合伙)
    16,776,123
    36個月
    首發后限售股
    北京濟安金信科技有限公司
    4,194,030
    36個月
    首發后限售股
    上海允程資產管理有限公司(作為“允程鳴人一號私募證券投資基金”管理人
)
    4,194,030
    36個月
    首發后限售股
    合計
    109,044,797
    -
    -
    2017年5月5日,公司2016年度股東大會審議通過了《2016年度利潤分配方案》
,公司董事會制定2016年度利潤分配預案如下:以總股本514,607,876股為基數,向
全體股東每10股派發現金紅利0.1元(含稅)。
    上述限售股份未因公司權益分派發生股份數量變化。
    二、本次申請解除股份限售股東履行承諾情況
    1、鎖定期承諾:
    發行對象孟憲民、王冰、沈文、溫劍鋒、崔雪文、榮信博、濟安金信、上海允
程就本次發行股份購買資產做出如下承諾: 承諾主體 承諾內容 承諾期限 履行情
況
    孟憲民
    1、就恒信移動在本次重組中向本人發行的全部股份,本人承諾自本次重組完成
之日起36個月屆滿之日或本人在《盈利補償協議》項下業績補償義務履行完畢之日
(以較晚日為準)前不轉讓。
    若本次重組完成后6個月內上市公司股票連續20個交易日的收盤價低于發行價,
或者本次重組完成后6個月期末收盤價低于發行價的,則本人基于本次重組取得的
對價股份的鎖定期自動延長6個月。
    本次重組完成后,本人由于恒信移動送紅股、轉增股本等原因增持的恒信移動
股份,亦應遵守上述股份限售安排。鎖定期限屆滿后,其轉讓和交易依照屆時有效
的法律和深圳證券交易所的規則辦理。
    2、本人于本次交易前直接或間接持有的上市公司股份自本次交易完成之日起12
個月內不轉讓。
    本次交易完成后,若上述股份由于恒信移動送紅股、轉增股本等
    2016/12/28
    -
    2019/12/28
    正常履行
    原因增加份,亦應遵守上述股份限售安排。鎖定期限屆滿后,其轉讓和交易依
照屆時有效的法律和深圳證券交易所的規則辦理。
    3、若上述股份鎖定承諾與證券監管部門的最新監管意見不符的,本人將根據相
關證券監管部門的意見及要求進行相應調整。
    王冰、沈文、溫劍鋒、崔雪文、榮信博、濟安金信
    1、就恒信移動在本次重組中向本人/本公司/本企業發行的全部股份,本人/本
公司/本企業承諾自本次重組完成之日起36個月屆滿之日或本人/本公司/本企業在《
盈利補償協議》項下業績補償義務履行完畢之日(以較晚日為準)前不轉讓。
    本次重組完成后,本人/本公司/本企業由于恒信移動送紅股、轉增股本等原因
增持的恒信移動股份,亦應遵守上述股份限售安排。鎖定期限屆滿后,其轉讓和交
易依照屆時有效的法律和深圳證券交易所的規則辦理。
    2、若上述股份鎖定承諾與證券監管部門的最新監管意見不符的,本人/本公司/
本企業將根據相關證券監管部門的意見及要求進行相應調整。
    2016/12/28
    -
    2019/12/28
    正常履行
    上海允程
    1、就恒信移動在本次重組中向本公司發行的全部股份,本公司承諾自本次重組
完成之日起36個月屆滿之日或本公司管理的“允程鳴人一號私募證券投資基金”在
《盈利補償協議》項下業績補償義務履行完畢之日(以較晚日為準)前不轉讓。
    本次重組完成后,本公司由于恒信移動送紅股、轉增股本等原因增持的恒信移
動股份,亦應遵守上述股份限售安排。鎖定期限屆滿后,其轉讓和交易依照屆時有
效的法律和深圳證券交易所的規則辦理。
    2、若上述股份鎖定承諾與證券監管部門的最新監管意見不符的,本公司將根據
相關證券監管部門的意見及要求進行相應調整。
    2016/12/28
    -
    2019/12/28
    正常履行
    2、業績承諾及實現情況:
    公司與本次發行股份購買資產的交易對方東方夢幻的全體股東孟憲民、王冰、
沈文、溫劍鋒、崔雪文、榮信博、上海允程、濟安金信簽訂《盈利補償協議》、《
盈利補償協議之補充協議一》、《盈利補償協議之補充協議二》及《盈利補償協議
之補充協議三》,交易對方承諾:東方夢幻2016年度、2017年度、2018年度實現的
稅后凈利潤數分別不低于2,487萬元、10,143萬元、13,405萬元。
    交易對方承諾,若東方夢幻承諾年度內第一個會計年度的實際利潤未能達到承
諾利潤,及/或第二個會計年度與第三個會計年度的實際利潤合計數未能達到該兩年
承諾利潤合計數的,則交易對方需按照《盈利補償協議》及補充協議約定的方式進
行補償。
    根據大華會計師事務所(特殊普通合伙)出具的《恒信東方文化股份有限公司重
大資產重組業績承諾實現情況說明的審核報告》(大華核字[2019]001754號),東
方夢幻在2016、2017、2018年度實現凈利潤(以歸屬于母公司股東的扣除非經常性
損益后的凈利潤為計算依據)情況如下:
    金額單位:萬元 項 目 業績承諾金額 業績實現金額
    2016年度
    2,487.00
    3,231.13
    2017年度
    10,143.00
    8,385.30
    2018年度
    13,405.00
    17,083.21
    合計
    26,035.00
    28,699.64
    東方夢幻2018年度扣除非經常性損益及募投項目影響后歸屬于母公司股東的凈
利潤為17,083.21萬元。至此,東方夢幻2016年度實際利潤已達到轉讓方承諾利潤,
2017、2018年度實際利潤合計數亦達到轉讓方該兩年承諾利潤合計數,因此轉讓方
已完成業績承諾,無需向公司進行補償。
    3、上述承諾履行情況:
    自交易完成之日起至本公告出具之日,本次申請解除股份限售的股東均已嚴格
履行上述承諾,未發生違反上述承諾的情形。
    本次申請解除股份限售的股東不存在非經營性占用公司資金的情形,公司對其
也不存在違規擔保。
    三、本次解除限售股份的上市流通安排
    1、本次限售股份可上市流通日為2019年12月30日。
    2、本次申請解除限售股份數量為109,044,797股,占公司總股本的比例為20.61
%;本次解除限售股份實際可上市流通數量為23,676,241股,占公司總股本的比例
為4.47%。
    3、本次申請解除股份限售的股東數為8戶,為孟憲民、王冰、沈文、溫劍鋒、
崔雪文、廈門榮信博投資合伙企業(有限合伙)、北京濟安金信科技有限公司、上
海允程資產管理有限公司(作為“允程鳴人一號私募證券投資基金”管理人)。
    4、本次股份解除限售及上市流通明細表: 股東名稱 所持限售股股本次解除限
售本次實際可上市是否基于董監
    份總數(股) 數量(股) 流通數量(股) 高身份鎖定
    孟憲民
    38,375,382
    38,375,382
    0
    是
    王 冰
    36,278,366
    36,278,366
    9,069,592
    是
    沈 文
    5,032,836
    5,032,836
    2,836
    否
    溫劍鋒
    3,355,224
    3,355,224
    671,024
    是
    崔雪文
    838,806
    838,806
    838,806
    否
    廈門榮信博投資合伙企業(有限合伙)
    16,776,123
    16,776,123
    4,705,923
    否
    北京濟安金信科技有限公司
    4,194,030
    4,194,030
    4,194,030
    否
    上海允程資產管理有限公司(作為“允程鳴人一號私募證券投資基金”管理人
)
    4,194,030
    4,194,030
    4,194,030
    否
    合計
    109,044,797
    109,044,797
    23,676,241
    -
    注1:股東孟憲民為公司董事長,鎖定期滿后,依據《深圳證券交易所創業板上
市公司規范運作指引》等規定,公司董事、監事、高級管理人員在任職期間每年轉
讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%。所以本次解禁后實際可上市流
通股數為0股。
    注2:股東王冰為公司董事、副總經理,鎖定期滿后,在擔任公司董事、監事、
高級管理人員期間,每年轉讓的公司股份不超過所持股份總數的25%。所以本次解
禁后實際可上市流通股數為9,069,592股。
    注3:股東沈文,鎖定期滿后,因其所持股份中的5,030,000股目前處于質押狀
態,該部分股份待解除質押凍結后方可上市流通,所以本次解禁后實際可上市流通
股數為2,836股。
    注4:股東溫劍鋒為公司副總經理,鎖定期滿后,在擔任公司董事、監事、高級
管理人員期間,每年轉讓的公司股份不超過所持股份總數的25%。因其所持股份中
的2,684,200股目前處于質押狀態,該部分股份待解除質押凍結后方可上市流通,所
以本次解禁后實際可上市流通股數為671,024股。
    注5:股東廈門榮信博投資合伙企業(有限合伙),鎖定期滿后,因其所持股份
中的12,070,200股目前處于質押狀態,該部分股份待解除質押凍結后方可上市流通
,所以本次解禁后實際可上市流通股數為4,705,923股。
    5、上述股東在股份解除限售后,應嚴格遵守承諾及減持的相關規則,公司董事
會將在定期報告中持續披露股東履行承諾的情況。
    四、本次限售解禁后的股本結構變化情況
    本次非公開發行股票限售股份上市流通后,公司股本結構的變化情況如下:
    股份類別 本次變動前 本次變動 本次變動后 數量(股) 比例(%) 數量(股
) 數量(股) 比例(%)
    一、限售條件流通股/非流通股
    208,259,066
    39.36%
    -40,944,223
    167,314,844
    31.62%
    高管鎖定股
    90,484,269
    17.10%
    +68,100,575
    158,584,844
    29.97%
    首發后限售股
    109,044,797
    20.61%
    -109,044,797
    -
    0.00%
    股權激勵限售股
    8,730,000
    1.65%
    -
    8,730,000
    1.65%
    二、無限售條件流通股
    320,898,810
    60.64%
    +40,944,223
    361,843,033
    68.38%
    三、總股本
    529,157,876
    100%
    -
    529,157,876
    100%
    注:最終以中國證券登記結算有限責任公司深圳公司出具的股本結構表為準。


    五、備查文件
    1、限售股份上市流通申請書;
    2、股本結構表;
    3、限售股份明細表;
    4、深交所要求的其他文件。
    特此公告。
    恒信東方文化股份有限公司
    董事會
    二〇一九年十二月二十四日

[2019-12-19](300081)恒信東方:關于公司2017年限制性股票激勵計劃第一個解鎖期解鎖限制性股票上市流通的提示性公告

    證券代碼:300081 證券簡稱:恒信東方 公告編號:2019-110
    恒信東方文化股份有限公司
    關于公司2017年限制性股票激勵計劃第一個解鎖期
    解鎖限制性股票上市流通的提示性公告
    本公司及其董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整,公告不存在虛
假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
    特別提示:
    1、本次解除限售涉及的激勵對象共計33名,可申請解除限售的限制性股票數量
為582萬股,占公司目前總股本的1.10%。
    2、本次解除限售的股份上市流通日期為2019年12月23日。
    恒信東方文化股份有限公司(以下簡稱“公司”)于2019年12月12日召開第六
屆董事會第三十五次會議、第六屆監事會第二十七次會議,審議通過了《關于公司2
017年限制性股票激勵計劃第一個解鎖期解鎖條件成就的議案》,現將有關事項公
告如下:
    一、2017年限制性股票激勵計劃已履行的相關程序
    1、2017年9月11日,公司召開第六屆董事會第六次會議,會議審議通過了《關
于<恒信東方文化股份有限公司2017年限制性股票激勵計劃(草案)>及其摘要的議
案》、《關于<恒信東方文化股份有限公司2017年限制性股票激勵計劃實施考核管理
辦法>的議案》以及《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案
》,公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見,上海明倫(無錫)律師事務所出具
了法律意見書,上海榮正投資咨詢有限公司出具了獨立財務顧問報告。
    2、2017年9月11日,公司召開第六屆監事會第五次會議,會議審議通過了《關
于<恒信東方文化股份有限公司2017年限制性股票激勵計劃(草案)>及其摘要的議
案》、《關于<恒信東方文化股份有限公司2017年限制性股票激勵計劃實施考核管理
辦法>的議案》以及《關于<核實公司2017年限制性股票激勵計劃激勵
    對象名單>的議案》。
    3、2017年9月12日至2017年9月22日,公司對授予激勵對象名單的姓名和職務在
公司內部予以公示。在公示期內,公司監事會未接到與本激勵計劃擬授予激勵對象
有關的任何異議。2017年9月22日,公司監事會發表了《監事會關于公司2017年限
制性股票激勵計劃激勵對象名單的的核查意見及公示情況說明》。
    4、2017年9月28日,公司召開2017年第二次臨時股東大會審議并通過了《關于<
恒信東方文化股份有限公司2017年限制性股票激勵計劃(草案)>及其摘要的議案
》、《關于<恒信東方文化股份有限公司2017年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦
法>的議案》以及《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》
。公司對內幕信息知情人及激勵對象在激勵計劃草案公開披露前6個月內買賣公司股
票的情況進行自查并披露了《關于2017年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激
勵對象買賣公司股票情況的自查報告》,所有核查對象在自查期間均不存在買賣公
司股票的行為。
    5、2017年11月2日,公司分別召開第六屆董事會第八次會議和第六屆監事會第
六次會議,審議通過了《關于調整2017年限制性股票激勵計劃相關事項的議案》、
《關于<向激勵對象授予限制性股票>的議案》。公司獨立董事對此發表了同意的獨
立意見,上海明倫(無錫)律師事務所出具了法律意見書,上海榮正投資咨詢有限
公司出具了獨立財務顧問報告。公司本次限制性股票授予日為2017年11月2日,授予
價格為6.35元/股。
    6、2017年12月11日,公司分別召開第六屆董事會第十次會議和第六屆監事會第
八次會議,審議通過了《關于調整2017年限制性股票激勵計劃授予相關事項的議案
》,公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見。上海明倫(無錫)律師事務所出具
了法律意見書。
    7、2017年12月19日,公司披露了《關于限制性股票授予登記完成的公告》,公
司本次限制性股票激勵計劃的授予對象為38人,授予1,612萬股,上市日期為 2017
年12月22日。
    8、2018年6月8日公司召開的第六屆董事會第十六次會議、第六屆監事會第十三
次會議,2018年6月20日召開的第六屆董事會第十七次會議及2018年7月15日召開的
2018年第二次臨時股東大會審議通過了《關于回購注銷2017年限制性股
    票激勵計劃部分限制性股票的議案》,同意公司按照激勵計劃的有關規定,回
購注銷3名不符合激勵條件的激勵對象已獲授尚未解鎖的限制性股票共計107萬股,
回購價格為6.30元/股。公司2017年限制性股票激勵計劃數量由1,612萬股調整為1,5
05萬股,限制性股票授予人數由38人調整為35人。公司獨立董事發表了同意的獨立
意見,律師出具了相應的法律意見書。2018年8月28日公司披露了《關于2017年限
制性股票激勵計劃部分限制性股票回購注銷完成的公告》。
    9、2019年5月6日公司召開的第六屆董事會第二十九次會議、第六屆監事會第二
十二次會議及2019年5月23日召開的2019年第二次臨時股東大會審議通過了《關于
回購注銷2017年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》,同意公司按照激勵
計劃的有關規定,回購注銷2名不符合激勵條件的激勵對象已獲授尚未解鎖的限制性
股票共計50萬股,回購價格為6.30元/股。公司2017年限制性股票激勵計劃數量由1
,505萬股調整為1,455萬股,限制性股票授予人數由35人調整為33人。公司獨立董
事發表了同意的獨立意見,律師出具了相應的法律意見書。2019年7月4日公司披露
了《關于部分限制性股票回購注銷完成的公告》。
    二、2017年限制性股票激勵計劃第一個解鎖期解鎖條件成就的說明
    (一)第一個解鎖期屆滿的說明
    根據公司《2017年限制性股票激勵計劃(草案)》及其摘要規定,本激勵計劃
授予限制性股票的限售期分別為自授予股份上市之日起24個月、36個月、48個月,
每期解除限售的比例分別為40%、30%和30%。
    本激勵計劃授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售時間安排如下表所
示: 解除限售安排 解除限售時間 解除限售比例
    限制性股票
    第一個解除限售期
    自授予股份上市之日起24個月后的首個交易日起至授予股份上市之日起36個月
內的最后一個交易日當日止
    40%
    限制性股票
    第二個解除限售期
    自授予股份上市之日起36個月后的首個交易日起至授予股份上市之日起48個月
內的最后一個交易日當日止
    30%
    限制性股票
    第三個解除限售期
    自授予股份上市之日起48個月后的首個交易日起至授予股份上市之日起60個月
內的最后一個交易日當日止
    30%
    本次限制性股票的授予日為2017年11月2日,授予限制性股票的上市日期為
    2017年12月22日。公司授予限制性股票第一個解除限售期將于2019年12月22日
屆滿。
    (二)解鎖條件成就的說明 解除限售條件 是否達到解除限售條件
    (一)公司未發生如下任一情形:
    1、最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意
見的審計報告;
    2、最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或者無法表
示意見的審計報告;
    3、上市后最近36個月內出現過未按法律法規、公司章程、公開承諾進行利潤分
配的情形;
    4、法律法規規定不得實行股權激勵的;
    5、中國證監會認定的其他情形。
    公司未發生前述情形,滿足解除限售條件。
    (二)激勵對象未發生如下任一情形:
    1、最近12個月內被證券交易所認定為不適當人選;
    2、最近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選;
    3、最近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰或者
采取市場禁入措施;
    4、具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的;
    5、法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的;
    6、中國證監會認定的其他情形。
    激勵對象未發生前述情形,滿足解除限售條件。
    (三)公司層面業績考核要求:
    本激勵計劃的解除限售考核年度為2017-2019年三個會計年度,每個會計年度考
核一次,各年度業績考核目標如下表所示: 解除限售期 業績考核目標
    限制性股票第一個解除限售期
    2017年凈利潤不低于8,000萬元;
    經大華會計師事務所(特殊普通合伙)審計,2017年度公司未扣除股份支付費
用的歸屬于上市公司股東的凈利潤為9,759.85萬元,滿足解除限售條件。
    限制性股票第二個解除限售期
    2018年凈利潤不低于1.2億元;
    限制性股票第三個解除限售期
    2019年凈利潤不低于1.8億元。
    注:以上凈利潤指標以未扣除股份支付費用的歸屬于上市公司股東的凈利潤作
為計算依據。
    (四)業務單元層面業績考核要求:
    激勵對象當年實際可解除限售的限制性股票數量與其所屬業務單元上一年度的
業績考核掛鉤,根據各業務單元的業績完成情況設置不同的系數(M),具體業績考
核要求按照公司與各業務單元的激勵對象簽署的《股權激勵協議書》執行。
    公司激勵對象均達成所屬業務單元上年度業績考核目標,滿足解除限售條件。


    (五)個人層面績效考核要求:
    激勵對象的個人層面的考核按照公司現行薪酬與考核的相關規定實施。 個人層
面上一年度考核結果 個人層面系數(N)
    優秀
    100%
    良好
    80%
    合格
    60%
    不合格
    0%
    若各年度公司層面業績考核達標,激勵對象個人當年實際解除限售額度=業務單
元層面系數(M)×個人層面系數(N)×個人當年計劃解除限售額度。
    激勵對象考核當年不能解除限售的限制性股票,由公司回購注銷。
    根據公司制定的考核辦法,公司對33名激勵對象2017年度績效情況進行了考核
,考核結果均為優秀,
    滿足當期100%解除限售條件。
    綜上所述,董事會認為公司2017年限制性股票激勵計劃第一個解鎖期解鎖條件
已經成就,根據公司2017年第二次臨時股東大會的授權,同意按照激勵計劃的相關
規定為符合第一個解鎖期解鎖條件的激勵對象辦理解鎖手續。
    三、本次解鎖的限制性股票上市流通安排
    1、本次解鎖的限制性股票的上市流通日為2019年12月23日。
    2、本次解鎖的限制性股票數量為582萬股,占公司目前總股本的1.10%。
    3、本次可解除限售的激勵對象人數為33人。
    4、本次可解除限售的激勵對象及股票數量如下:
    單位:萬股 姓名 職務 獲授的股票數量 本次可解除限售的數量 剩余未解除限
售的數量
    許澤民
    原董事、仍在公司任職
    70
    28
    42
    潘超
    董事、副總經理、首席內容官
    120
    48
    72
    李小波
    副總經理、首席技術官
    100
    40
    60
    傅葳
    副總經理
    100
    40
    60
    陳偉
    副總經理、財務總監
    40
    16
    24
    溫劍鋒
    副總經理
    130
    52
    78
    中層管理人員、
    核心技術(業務)骨干(27人)
    895
    358
    537
    合計(33人)
    1,455
    582
    873
    注:1、董事、高級管理人員在本次限制性股票解鎖后需嚴格遵守《證券法》、
《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》、《上
市公司股東、董監高減持股份的若干規定》、《深圳證券交易所上市公司股東及董
事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關規定買賣公司股票。
    2、上述合計數與各明細數以中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司核實為
準。
    四、本次解除限售股份后的股本結構變動表 股份性質 本次變動前 變動數 (+
、-) 本次變動后 數量 比例 數量 比例 一、有限售條件流通股 212,964,066 40
.25% -5,820,000 207,144,066 39.15% 1、首發后限售股 109,044,797 20.61% 0 
109,044,797 20.61% 2、股權激勵限售股 14,550,000 2.75% -5,820,000 8,730,0
00 1.65% 3、高管鎖定股 89,369,269 16.89% 0 89,369,269 16.89% 二、無限售
條件流通股 316,193,810 59.75% 5,820,000 322,013,810 60.85% 三、股份總數 5
29,157,876 100.00% 0 529,157,876 100.00% 注:本表格為公司初步測算結果,
本次解除限售后的股本結構以中國結算深圳分公司最終
    辦理結果為準。
    五、備查文件
    1、第六屆董事會第三十五次會議決議;
    2、第六屆監事會第二十七次會議決議;
    3、獨立董事關于第六屆董事會第三十五次會議相關事項的獨立意見;
    4、上海明倫(無錫)律師事務所關于公司2017年限制性股票激勵計劃第一個解
鎖期解鎖條件成就的法律意見書。
    特此公告。
    恒信東方文化股份有限公司
    董事會
    二零一九年十二月十八日

[2019-12-13](300081)恒信東方:關于公司2017年限制性股票激勵計劃第一個解鎖期解鎖條件成就的公告

    證券代碼:300081 證券簡稱:恒信東方 公告編號:2019-109
    恒信東方文化股份有限公司
    關于公司2017年限制性股票激勵計劃
    第一個解鎖期解鎖條件成就的公告
    本公司及其董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整,公告不存在虛
假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
    特別提示:
    1、本次解除限售涉及的激勵對象共計33名,可申請解除限售的限制性股票數量
為582萬股,占公司目前總股本的1.10%。
    2、本次限制性股票在相關部門辦理完畢解除限售手續后、上市流通前,公司將
發布相關提示性公告,敬請投資者注意。
    恒信東方文化股份有限公司(以下簡稱“公司”)于2019年12月12日召開第六
屆董事會第三十五次會議、第六屆監事會第二十七次會議,審議通過了《關于公司2
017年限制性股票激勵計劃第一個解鎖期解鎖條件成就的議案》,現將有關事項公
告如下:
    一、2017年限制性股票激勵計劃已履行的相關程序
    1、2017年9月11日,公司召開第六屆董事會第六次會議,會議審議通過了《關
于<恒信東方文化股份有限公司2017年限制性股票激勵計劃(草案)>及其摘要的議
案》、《關于<恒信東方文化股份有限公司2017年限制性股票激勵計劃實施考核管理
辦法>的議案》以及《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案
》,公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見,上海明倫(無錫)律師事務所出具
了法律意見書,上海榮正投資咨詢有限公司出具了獨立財務顧問報告。
    2、2017年9月11日,公司召開第六屆監事會第五次會議,會議審議通過了《關
于<恒信東方文化股份有限公司2017年限制性股票激勵計劃(草案)>及其摘要的議
案》、《關于<恒信東方文化股份有限公司2017年限制性股票激勵計劃實施
    考核管理辦法>的議案》以及《關于<核實公司2017年限制性股票激勵計劃激勵
對象名單>的議案》。
    3、2017年9月12日至2017年9月22日,公司對授予激勵對象名單的姓名和職務在
公司內部予以公示。在公示期內,公司監事會未接到與本激勵計劃擬授予激勵對象
有關的任何異議。2017年9月22日,公司監事會發表了《監事會關于公司2017年限
制性股票激勵計劃激勵對象名單的的核查意見及公示情況說明》。
    4、2017年9月28日,公司召開2017年第二次臨時股東大會審議并通過了《關于<
恒信東方文化股份有限公司2017年限制性股票激勵計劃(草案)>及其摘要的議案
》、《關于<恒信東方文化股份有限公司2017年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦
法>的議案》以及《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》
。公司對內幕信息知情人及激勵對象在激勵計劃草案公開披露前6個月內買賣公司股
票的情況進行自查并披露了《關于2017年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激
勵對象買賣公司股票情況的自查報告》,所有核查對象在自查期間均不存在買賣公
司股票的行為。
    5、2017年11月2日,公司分別召開第六屆董事會第八次會議和第六屆監事會第
六次會議,審議通過了《關于調整2017年限制性股票激勵計劃相關事項的議案》、
《關于<向激勵對象授予限制性股票>的議案》。公司獨立董事對此發表了同意的獨
立意見,上海明倫(無錫)律師事務所出具了法律意見書,上海榮正投資咨詢有限
公司出具了獨立財務顧問報告。公司本次限制性股票授予日為2017年11月2日,授予
價格為6.35元/股。
    6、2017年12月11日,公司分別召開第六屆董事會第十次會議和第六屆監事會第
八次會議,審議通過了《關于調整2017年限制性股票激勵計劃授予相關事項的議案
》,公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見。上海明倫(無錫)律師事務所出具
了法律意見書。
    7、2017年12月19日,公司披露了《關于限制性股票授予登記完成的公告》,公
司本次限制性股票激勵計劃的授予對象為38人,授予1,612萬股,上市日期為 2017
年12月22日。
    8、2018年6月8日公司召開的第六屆董事會第十六次會議、第六屆監事會第十三
次會議,2018年6月20日召開的第六屆董事會第十七次會議及2018年7月15
    日召開的2018年第二次臨時股東大會審議通過了《關于回購注銷2017年限制性
股票激勵計劃部分限制性股票的議案》,同意公司按照激勵計劃的有關規定,回購
注銷3名不符合激勵條件的激勵對象已獲授尚未解鎖的限制性股票共計107萬股,回
購價格為6.30元/股。公司2017年限制性股票激勵計劃數量由1,612萬股調整為1,505
萬股,限制性股票授予人數由38人調整為35人。公司獨立董事發表了同意的獨立意
見,律師出具了相應的法律意見書。2018年8月28日公司披露了《關于2017年限制
性股票激勵計劃部分限制性股票回購注銷完成的公告》。
    9、2019年5月6日公司召開的第六屆董事會第二十九次會議、第六屆監事會第二
十二次會議及2019年5月23日召開的2019年第二次臨時股東大會審議通過了《關于
回購注銷2017年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》,同意公司按照激勵
計劃的有關規定,回購注銷2名不符合激勵條件的激勵對象已獲授尚未解鎖的限制性
股票共計50萬股,回購價格為6.30元/股。公司2017年限制性股票激勵計劃數量由1
,505萬股調整為1,455萬股,限制性股票授予人數由35人調整為33人。公司獨立董
事發表了同意的獨立意見,律師出具了相應的法律意見書。2019年7月4日公司披露
了《關于部分限制性股票回購注銷完成的公告》。
    二、2017年限制性股票激勵計劃第一個解鎖期解鎖條件成就的說明
    (一)第一個解鎖期屆滿的說明
    根據公司《2017年限制性股票激勵計劃(草案)》及其摘要規定,本激勵計劃
授予限制性股票的限售期分別為自授予股份上市之日起24個月、36個月、48個月,
每期解除限售的比例分別為40%、30%和30%。
    本激勵計劃授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售時間安排如下表所
示: 解除限售安排 解除限售時間 解除限售比例
    限制性股票
    第一個解除限售期
    自授予股份上市之日起24個月后的首個交易日起至授予股份上市之日起36個月
內的最后一個交易日當日止
    40%
    限制性股票
    第二個解除限售期
    自授予股份上市之日起36個月后的首個交易日起至授予股份上市之日起48個月
內的最后一個交易日當日止
    30%
    限制性股票
    第三個解除限售期
    自授予股份上市之日起48個月后的首個交易日起至授予股份上市之日起60個月
內的最后一個交易日當日止
    30%
    本次限制性股票的授予日為2017年11月2日,授予限制性股票的上市日期為2017
年12月22日。公司授予限制性股票第一個解除限售期將于2019年12月22日屆滿。
    (二)解鎖條件成就的說明 解除限售條件 是否達到解除限售條件
    (一)公司未發生如下任一情形:
    1、最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意
見的審計報告;
    2、最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或者無法表
示意見的審計報告;
    3、上市后最近36個月內出現過未按法律法規、公司章程、公開承諾進行利潤分
配的情形;
    4、法律法規規定不得實行股權激勵的;
    5、中國證監會認定的其他情形。
    公司未發生前述情形,滿足解除限售條件。
    (二)激勵對象未發生如下任一情形:
    1、最近12個月內被證券交易所認定為不適當人選;
    2、最近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選;
    3、最近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰或者
采取市場禁入措施;
    4、具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的;
    5、法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的;
    6、中國證監會認定的其他情形。
    激勵對象未發生前述情形,滿足解除限售條件。
    (三)公司層面業績考核要求:
    本激勵計劃的解除限售考核年度為2017-2019年三個會計年度,每個會計年度考
核一次,各年度業績考核目標如下表所示: 解除限售期 業績考核目標
    限制性股票第一個解除限售期
    2017年凈利潤不低于8,000萬元;
    經大華會計師事務所(特殊普通合伙)審計,2017年度公司未扣除股份支付費
用的歸屬于上市公司股東的凈利潤為9,759.85萬元,滿足解除限售條件。
    限制性股票第二個解除限售期
    2018年凈利潤不低于1.2億元;
    限制性股票第三個解除限售期
    2019年凈利潤不低于1.8億元。
    注:以上凈利潤指標以未扣除股份支付費用的歸屬于上市公司股東的凈利潤作
為計算依據。
    (四)業務單元層面業績考核要求:
    激勵對象當年實際可解除限售的限制性股票數量與其所屬業務單元上一年度的
業績考核掛鉤,根據各業務單元的業績完成情況設置不同的系數(M),具體業績考
核要求按照公司與各業務單元的激勵對象簽署的《股權激勵協議書》執行。
    公司激勵對象均達成所屬業務單元上年度業績考核目標,滿足解除限售條件。


    (五)個人層面績效考核要求:
    激勵對象的個人層面的考核按照公司現行薪酬與考核的相關規定實施。 個人層
面上一年度考核結果 個人層面系數(N)
    優秀
    100%
    良好
    80%
    合格
    60%
    不合格
    0%
    若各年度公司層面業績考核達標,激勵對象個人當年實際解除限售額度=業務單
元層面系數(M)×個人層面系數(N)×個人當年計劃解除限售額度。
    激勵對象考核當年不能解除限售的限制性股票,由公司回購注銷。
    根據公司制定的考核辦法,公司對33名激勵對象2017年度績效情況進行了考核
,考核結果均為優秀,
    滿足當期100%解除限售條件。
    綜上所述,董事會認為公司2017年限制性股票激勵計劃第一個解鎖期解鎖條件
已經成就,根據公司2017年第二次臨時股東大會的授權,同意按照激勵計劃的相關
規定為符合第一個解鎖期解鎖條件的激勵對象辦理解鎖手續。
    三、本次可解鎖的激勵對象及可解鎖的限制性股票數量
    本次可解除限售的激勵對象人數為33人,可解除限售的限制性股票數量為582萬
股,占公司目前總股本的1.10%。
    具體如下:
    單位:萬股 姓名 職務 獲授的股票數量 本次可解除限售的數量 剩余未解除限
售的數量
    許澤民
    原董事、仍在公司任職
    70
    28
    42
    潘超
    董事、副總經理、首席內容官
    120
    48
    72
    李小波
    副總經理、首席技術官
    100
    40
    60
    傅葳
    副總經理
    100
    40
    60
    陳偉
    副總經理、財務總監
    40
    16
    24
    溫劍鋒
    副總經理
    130
    52
    78
    中層管理人員、
    核心技術(業務)骨干(27人)
    895
    358
    537
    合計(33人)
    1,455
    582
    873
    注:1、董事、高級管理人員在本次限制性股票解鎖后需嚴格遵守《證券法》、
《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》、《上
市公司股東、董監高減持股份的若干規定》、《深圳證券交易所上市公司股東及董
事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關規定買賣公司股票。
    2、上述合計數與各明細數以中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司核實為
準。
    四、董事會薪酬與考核委員會的核查意見
    董事會薪酬與考核委員會認為:通過對公司2017年限制性股票激勵計劃、解除
限售條件滿足情況以及激勵對象名單進行了核查,公司本期解除限售期業績指標已
經達成,33名激勵對象個人層面的績效考核均達到合格及以上的考核目標,公司201
7年限制性股票激勵計劃第一個解鎖期解鎖條件已成就。同意公司對符合解除限售
條件的激勵對象按規定解除限售,并為其辦理相應的解除限售手續。
    五、獨立董事意見
    經核查,公司獨立董事認為:公司的經營業績、激勵對象及其個人績效考核等
實際情況符合公司《2017年限制性股票激勵計劃(草案)》中對授予限制性股票激
勵計劃第一個解鎖期解鎖條件的要求,審議本議案時關聯董事進行了回避表決,對
各激勵對象限制性股票限售安排、解除限售等事項未違反《上市公司股權
    激勵管理辦法》及《2017年限制性股票激勵計劃(草案)》等有關法律、法規
的規定,未侵犯公司及全體股東的利益。公司本次激勵計劃第一個解鎖期解鎖條件
已經成就,33名激勵對象符合解除限售資格條件,可解除限售限制性股票數量與其
在考核年度內個人績效考核結果相符,其作為本次可解除限售的激勵對象主體資格
合法、有效。我們一致認為,33名激勵對象所持共582萬股限制性股票符合解除限售
條件,同意公司為其辦理相應解除限售事宜。
    六、監事會意見
    經核查,公司監事會認為:公司2017年限制性股票激勵計劃第一個解鎖期解鎖
條件已成就,本次解除限售符合《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2017年限
制性股票激勵計劃(草案)》和《2017年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》
的有關規定。本次符合解除限售條件的33名激勵對象解除限售資格合法、有效,同
意公司對33名激勵對象在第一個解鎖期持有的582萬股限制性股票進行解鎖,為其辦
理相應的解除限售手續。
    七、律師出具的法律意見
    上海明倫(無錫)律師事務所核查后認為:公司2017年限制性股票激勵計劃第
一個解鎖期的解鎖條件均已達成,本次限制性股票解鎖已經取得必要的授權和批準
;公司及激勵對象已滿足本次限制性股票激勵計劃規定的第一個解鎖期解鎖條件,
相關解鎖安排符合《公司法》、《證券法》及《限制性股票激勵計劃(草案)》及
其摘要等相關規定。
    八、備查文件
    1、第六屆董事會第三十五次會議決議;
    2、第六屆監事會第二十七次會議決議;
    3、獨立董事關于第六屆董事會第三十五次會議相關事項的獨立意見;
    4、上海明倫(無錫)律師事務所關于公司2017年限制性股票激勵計劃第一個解
鎖期解鎖條件成就的法律意見書。
    特此公告。
    恒信東方文化股份有限公司
    董事會
    二零一九年十二月十二日

    ★★機構調研
    調研時間:2019年12月16日
    調研公司:東吳證券,長盛基金,新活力資本,國都證券,灃楊資產,銀華基金
    接待人:董事會秘書:吳狄杰,證券事務代表:宮澤茹
    調研內容:一、公司項目參觀、體驗
投資者在公司董事會秘書吳狄杰先生的帶領下參觀了公司制作的CG環幕影片,體驗
了公司參股子公司VRC出品的《侏羅紀世界》等VR作品,了解了公司LBE場館業務及A
I合家歡互動娛樂平臺。
二、公司介紹
   公司董事會秘書吳狄杰先生從公司發展歷程、主營業務、核心競爭能力、行業機
遇與公司未來增長等方面對公司進行了詳細的介紹。
三、交流要點
1、問:請介紹下公司目前的主營業務。
   答:公司業務范圍主要包括CG與VR內容生產、兒童產業鏈開發運營、LBE(Locat
ion Based Entertainment)城市新娛樂業務、互聯網視頻應用產品及服務、移動
信息產品的銷售與服務業務。其中,移動信息產品的銷售與服務業務為公司傳統業
務,上一年度已對該業務進行了較全面的清理,報告期內除少數仍在合同期的業務
產生收入外,其余已完成收縮和調整。
2、問:5G的到來將對公司產生哪些影響?
   答:5G時代來臨后,通信將通過超高速率的數據傳輸、超低時延的即時響應、超
高容量的云端存儲,有力推動VR的蓬勃發展,體現出萬物互聯時代的科技感和智能
化,VR的沉浸感和互動性更強。公司將在國家的產業政策支持和市場隨5G普及而不
斷涌現出的市場需求雙重引導下,緊抓市場機遇,積極進行對VR相關技術應用的探
索,逐步加大在VR領域的投資,不斷向市場推出有代表性的VR作品。同時,安徽賽
達與運營商開展的互聯網視頻應用產品及服務,特別是基于云計算、移動視頻、物
聯網、智慧教育和信息安全研發與銷售業務的相關業務,將在5G時代到來后涌現出
更多的市場機會。
3、問:公司發布定增公告擬募資投資VR,請問公司目前在VR領域的優勢是什么?未
來將會如何布局?
   答:公司在VR內容制作方面已形成一定的技術儲備,公司擁有諸如來自中國科學
院自動化研究所科學藝術研究中心的優秀骨干技術團隊,具備豐富的多制式內容制
作經驗與能力。同時,公司通過VR平臺事業部搭建了研發支撐體系和內容制作體系
,是公司強大核心技術團隊的主要組成部分之一。團隊主要成員均具有多年的內容
制作經驗,主要集中于VR體驗、人機交互等方向,公司在文化娛樂行業領域的開發
運營經驗、行業資源的積累,極為寶貴。現階段,公司正在籌劃非公開發行股份事
項,擬募集資金加快公司在VR相關技術、VR數字資產生產、VR場地應用等戰略布局
,未來,公司將持續對戰略產品所涉及的VR、AR、AI等核心技術進行研發,進一步
擴大客戶群體范圍和市場發展空間,培育新的利潤增長點。
4、問:公司為什么要投資美國VRC?
   答:The Virtual Reality Company(以下簡稱“VRC”)是美國虛擬現實內容創
作方面的領先企業,專注于故事驅動型VR內容的創制,其主要創意與技術團隊聯合創
始人羅伯特?斯特隆伯格(Robert Stromberg)曾于2009年、2010年連續兩屆獲得
奧斯卡最佳美術指導。VRC出品的VR故事片《拉克斯的魔幻旅程》是一部優秀的故事
驅動型VR作品,于2018年2月12日獲得了第九屆盧米埃獎最佳場地型VR動畫獎,其
在VR內容創制方面的能力可見一斑。真正的VR影片制作不同于傳統影片,其在影片
拍攝視角、拍攝手法、在觀看時呈現的畫面形狀都與傳統影片有明顯不同,正是基
于這些新的表達技術應用,才能給觀眾帶來沉浸式、交互式的觀影體驗。目前,VR
行業發展方興未艾,還有很多需解決的問題,但未來市場潛力巨大。這在個過程中
,經驗的積累和不斷的嘗試是非常重要和寶貴的。VRC擁有國際IP資源獲取渠道及強
大的創制能力,公司通過與這樣的海外領先的行業合作伙伴開展深度合作,能更多
地參與國際項目制作,以學習、積累和借鑒海外先進的VR創制經驗,提升公司自身
團隊的水平,提高在行業內的競爭壁壘,不斷創制出更優秀、更高品質的動畫影視
作品,這是公司投資VRC的初衷。
5、問:本次非公開募投項目資金多少,投向哪些項目?
   答:本次非公開發行擬募集資金總額(含發行費用)不超過100,000萬元,扣除
發行費用后,募集資金擬用于適用于VR開發的AI虛擬生態引擎系統、VR數字資產生
產項目、VR場地運營中心三個項目。
6、問:請介紹下公司募投項目的基本情況。
   答:(1)適用于VR開發的AI虛擬生態引擎系統。此項目將構建一套通用的程序
系統框架,用模塊化的方法進行分工開發,包含重要的AI基本算法和合理架構,整
合動物智能仿真、植物生態模擬、仿真自然邏輯、仿真物理動力學、仿真氣候等技
術,然后以仿真邏輯相互鏈接,使所有模塊在該系統下流暢運行,并針對不同平臺
提供技術出口,從而構建出一套可自由組合的具有高仿真度的虛擬物理空間庫,為V
R產品批量開發提供高效率低成本的解決方案。(2)VR數字資產生產項目。此項目
主要開發的數字資產包括四大類別,分別為古代中國建筑群、現代城市生活場景、
自然風光和奇幻世界、人物動植物和道具;具體內容的品類超過10,000種,有叢林
、沼澤、山巒、平原等自然場景,有熊貓、兔子、猴子、鹿等動物,有宮殿、府衙
、佛塔、橋梁等古風建筑等。這些內容元素可組合成不同的虛擬世界,用戶可在虛
擬世界中近距離接觸現實生活中難以企及的場景和生物,感受不同的時間和空間的
社會文化。(3)VR場地運營中心。公司擬通過聯營的經營模式,選擇具有市場運
營實力的合作方開展聯合經營。公司提供自主研發的VR兒童座椅和VR動感座椅、具
有自主版權的超過100部高品質并且有內涵的VR教育和VR娛樂互動內容,輔以專業化
VR頭顯設備以及配套服務設施,在全國與聯營方合作運營4,000家VR場地體驗中心
,構建一個平臺化VR體驗服務網絡。
7、問:請問公司和華為在VR內容上有合作嗎?
   答:公司目前是華為在VR板塊的內容合作方之一。


(一)龍虎榜

【交易日期】2019-12-17 日漲幅偏離值達到7%
漲幅偏離值:8.82 成交量:5282.00萬股 成交金額:61463.00萬元
┌───────────────────────────────────┐
|                       買入金額排名前5名營業部                        |
├───────────────────┬───────┬───────┤
|              營業部名稱              |買入金額(萬元)|賣出金額(萬元)|
├───────────────────┼───────┼───────┤
|天風證券股份有限公司福華路證券營業部  |1588.40       |--            |
|中國中金財富證券有限公司深圳愛國路證券|1300.92       |--            |
|營業部                                |              |              |
|華泰證券股份有限公司南京戶部街證券營業|1276.70       |93.77         |
|部                                    |              |              |
|國泰君安證券股份有限公司南京太平南路證|1198.85       |26.07         |
|券營業部                              |              |              |
|華泰證券股份有限公司上海奉賢區望園南路|1188.48       |--            |
|證券營業部                            |              |              |
├───────────────────┴───────┴───────┤
|                       賣出金額排名前5名營業部                        |
├───────────────────┬───────┬───────┤
|              營業部名稱              |買入金額(萬元)|賣出金額(萬元)|
├───────────────────┼───────┼───────┤
|國泰君安證券股份有限公司合肥長江西路證|122.52        |1252.66       |
|券營業部                              |              |              |
|招商證券股份有限公司北京車公莊西路證券|1.81          |1129.45       |
|營業部                                |              |              |
|中信建投證券股份有限公司上海營口路證券|--            |1074.65       |
|營業部                                |              |              |
|中國中金財富證券有限公司廈門湖濱東路證|8.16          |673.90        |
|券營業部                              |              |              |
|信達證券股份有限公司廈門分公司        |624.63        |629.37        |
└───────────────────┴───────┴───────┘
(二)大宗交易
┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
|交易日期  |成交價|成交數量|成交金額|  買方營業部  |  賣方營業部  |
|          |格(元)| (萬股) | (萬元) |              |              |
├─────┼───┼────┼────┼───────┼───────┤
|2018-12-11|7.88  |61.60   |485.41  |財富證券有限責|機構專用      |
|          |      |        |        |任公司北京中關|              |
|          |      |        |        |村東路證券營業|              |
|          |      |        |        |部            |              |
└─────┴───┴────┴────┴───────┴───────┘

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